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    南華基金管理有限公司關於以通訊方式召開南華瑞頤混合型證券投資基金基金份額持有人大會的第一次提示性公告

    根據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱「《基金法》」)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱「《運作辦法》」)和《南華瑞頤混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱「《基金合同》」)的有關規定,南華瑞頤混合型證券投資基金(以下簡稱「本基金」)的基金管理人南華基金管理有限公司(以下簡稱「本基金管理人」)經與本基金的基金託管人中國銀行股份有限公司(以下簡稱「本基金託管人」)協商一致,決定以通訊開會方式召開本基金的基金份額持有人大會,審議《基金合同》修訂事宜。

    本基金管理人已於2018年11月17日在《證券日報》和南華基金管理有限公司網站(http:// www.nanhuafunds.com /)上發布了《南華基金管理有限公司關於以通訊方式召開南華瑞頤混合型證券投資基金基金份額持有人大會的公告》。為了保障本基金份額持有人利益,現發布關於以通訊方式召開南華瑞頤混合型證券投資基金基金份額持有人大會的第一次提示性公告。

    一、會議基本情況

    南華基金管理有限公司(以下簡稱「基金管理人」)依據中國證監會證監許可【2017】1259號文註冊募集的南華瑞頤混合型證券投資基金成立於2017年12月26日。

    根據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱「《基金法》」)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規的規定和《南華瑞頤混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱「《基金合同》」)的有關約定,本基金管理人決定召開本基金的基金份額持有人大會,審議《關於南華瑞頤混合型證券投資基金變更相關事項的議案》。

    1、會議召開方式:通訊方式。

    2、會議投票表決起止時間:自2018年11月23日起,至2018年12月22日17:00止(以表決票收件人收到表決票時間為準)。

    3、通訊表決票將送達至本基金管理人,具體地址和聯繫方式如下:

    收件人:南華基金管理有限公司南華瑞頤混合型證券投資基金持有人大會投票處

    地址:北京市東城區東直門南大街甲3號居然大廈三層

    郵政編碼:100007

    聯繫電話:400-810-5599

    二、會議審議事項

    本次持有人大會審議的事項為《關於南華瑞頤混合型證券投資基金變更相關事項的議案》(以下簡稱「《議案》」),《議案》詳見附件一。

    三、權益登記日

    本次大會的權益登記日為2018年11月21日,即在2018年11月21日交易時間結束後,在登記機構登記在冊的本基金全體基金份額持有人均有權參加本次基金份額持有人大會。

    四、投票方式

    紙質表決票的填寫和寄交方式:

    1、本次會議表決票見附件四。基金份額持有人可通過剪報、複印或登陸基金管理人網站(http:// www.nanhuafunds.com /)下載等方式獲取表決票。

    2、基金份額持有人應當按照表決票的要求填寫相關內容,其中:

    (1)個人投資者自行投票的,需在表決票上簽字,並提供本人身份證件複印件;

    (2)機構投資者自行投票的,需在表決票上加蓋本單位公章或相關的業務專用章,並提供加蓋公章的企業法人營業執照複印件(事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的事業單位法人登記證書、有權部門的批文、開戶證明或登記證書複印件等);合格境外機構投資者自行投票的,需在表決票上加蓋本機構公章(如有)或由授權代表在表決票上簽字(如無公章),並提供該授權代表的身份證件、護照或其他身份證明文件的複印件,該合格境外機構投資者所簽署的授權委託書或者證明該授權代表有權代表該合格境外機構投資者簽署表決票的其他證明文件,以及該合格境外機構投資者的營業執照、商業登記證或者其他有效註冊登記證明複印件,以及取得合格境外機構投資者資格的證明文件的複印件;

    (3)基金份額持有人可根據本公告「五、授權」的規定授權其他個人或機構代其在本次基金份額持有人大會上投票。受託人接受基金份額持有人紙面方式授權代理投票的,應由受託人在表決票上簽字或蓋章,並提供授權委託書原件以及本公告「五、授權(三)授權方式——紙面方式授權」中所規定的基金份額持有人以及受託人的身份證明文件或機構主體資格證明文件;

    (4)基金份額持有人授權基金管理人、基金託管人(即中國銀行股份有限公司)和代銷機構投票的,接受有效委託的基金管理人、基金託管人和代銷機構應在表決票上加蓋本單位公章,並提供加蓋公章的企業法人營業執照複印件。

    3、基金份額持有人或其受託人需將填妥的表決票和所需的相關文件於會議投票表決起止時間內(自2018年11月23日起,至2018年12月22日17:00止,以本基金管理人收到表決票時間為準)通過專人送交或郵寄的方式送達至本基金管理人的辦公地址(北京市東城區東直門南大街甲3號居然大廈三層),並請在信封表面註明:「南華瑞頤混合型證券投資基金基金份額持有人大會表決專用」。

    五、授權

    為便於基金份額持有人有儘可能多的機會參與本次基金份額持有人大會,使基金份額持有人在本次基金份額持有人大會上充分表達其意志,基金份額持有人除可以直接投票外,還可以授權他人代其在基金份額持有人大會上投票。根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,基金份額持有人授權他人在基金份額持有人大會上表決需符合以下規則:

    (一)委託人

    本基金的基金份額持有人自本公告發布之日起可委託他人代理行使本次基金份額持有人大會的表決權。投資者在申購本基金的同時也可以簽署授權委託書,待申購申請確認後,授權委託書自動生效。

    基金份額持有人授權他人行使表決權的票數按該基金份額持有人在權益登記日所持有的基金份額數計算,一份基金份額代表一票表決權。基金份額持有人在權益登記日未持有本基金基金份額的,授權無效。

    基金份額持有人在權益登記日是否持有基金份額以及所持有的基金份額的數額以登記機構的登記為準。

    (二)受託人

    基金份額持有人可以委託本基金的基金管理人、基金託管人、代銷機構以及其他符合法律規定的機構和個人,代為行使本次基金份額持有人大會上的表決權。

    為使基金份額持有人的權利得到有效行使,建議基金份額持有人委託本基金的基金管理人,或基金託管人為受託人。基金管理人可發布臨時公告向基金份額持有人建議增加的受託人名單。

    (三)授權方式

    本基金的基金份額持有人可通過紙面等其他法律法規和中國證監會認可的授權方式授權受託人代為行使表決權。

    基金份額持有人通過紙面方式授權的,授權委託書的樣本請見本公告附件三。基金份額持有人可通過剪報、複印或登錄基金管理人網站下載(http://www.nanhuafunds.com/)等方式獲取授權委託書樣本。

    1、紙面方式授權:

    (1)基金份額持有人進行紙面授權所需提供的文件

    ① 個人基金份額持有人委託他人投票的,受託人應提供由委託人填妥並簽署的授權委託書原件(授權委託書的格式可參考附件三的樣本),並提供基金份額持有人的個人身份證明文件複印件。如受託人為個人,還需提供受託人的身份證明文件複印件;如受託人為機構,還需提供該受託人加蓋公章的企業法人營業執照複印件(事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的事業單位法人登記證書、有權部門的批文、開戶證明或登記證書複印件等)。

    ② 機構基金份額持有人委託他人投票的,受託人應提供由委託人填妥的授權委託書原件(授權委託書的格式可參考附件三的樣本),並在授權委託書上加蓋該機構公章,並提供該機構持有人加蓋公章的企業法人營業執照複印件(事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的事業單位法人登記證書、有權部門的批文、開戶證明或登記證書複印件等)。如受託人為個人,還需提供受託人的身份證明文件複印件;如受託人為機構,還需提供該受託人加蓋公章的企業法人營業執照複印件(事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的事業單位法人登記證書、有權部門的批文、開戶證明或登記證書複印件等)。

    (2)對基金管理人、基金託管人或代銷機構的紙面授權文件的送達

    基金份額持有人通過紙面方式對基金管理人、基金託管人或代銷機構進行授權的,可通過郵寄授權文件或在基金管理人或受託人櫃檯辦理授權事宜。

    基金份額持有人也可將其填妥的授權委託書和所需的相關文件送交基金管理人或受託人營業機構。

    基金份額持有人也可在授權截止時間前至基金管理人、基金託管人或代銷機構的櫃檯辦理授權,填寫授權委託書,並提交基金份額持有人身份證明文件。投資者通過直銷櫃檯及指定代銷機構網點櫃檯辦理基金交易業務時,直銷櫃檯及指定代銷機構網點櫃檯將為投資者提供紙面方式授權的服務。為保護投資者利益,投資者在交易時,不論投資者是否授權或選擇何種授權方式,均不影響交易的進行。

    2、授權效力確定規則

    (1)如果同一基金份額存在多次以有效紙面方式授權的,以最後一次紙面授權為準。不能確定最後一次紙面授權的,如最後時間收到的授權委託有多次,以表示具體表決意見的紙面授權為準;最後時間收到的多次紙面授權均未表示具體表決意見的,若授權表示一致,以一致的授權表示為準;若授權表示不一致,視為委託人授權受託人選擇其中一種授權表示行使表決權;

    (2)如果同一基金份額在只存在有效紙面方式授權時,委託人簽署的授權委託書沒有表示具體表決意見的,視為委託人授權受託人按照受託人意志行使表決權;

    (3)如委託人未在授權委託表示中明確其表決意見的,視為委託人授權受託人按照受託人的意志行使表決權;如委託人在授權委託表示中表達多種表決意見的,視為委託人授權受託人選擇其中一種授權表示行使表決權。

    (4)如委託人既進行委託授權,又送達了有效表決票,則以有效表決票為準。

    3、對基金管理人的授權開始時間及截止時間

    基金管理人接受基金份額持有人授權的開始及截止時間為2018年11月23日至2018年12月22日16:30時。將紙面授權委託書寄送或專人送達給基金管理人、基金託管人或代銷機構的指定地址的,授權時間以收到時間為準。

    六、計票

    1、本次通訊會議的計票方式為:由本基金管理人授權的兩名監督員在基金託管人(中國銀行股份有限公司)授權代表的監督下在表決截止日後2個工作日內進行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。

    2、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權。

    3、表決票效力的認定如下:

    (1)紙面表決票通過專人送交、郵寄送達本公告規定的收件人的,表決時間以收到時間為準。2018年11月23日前及2018年12月22日17:00以後送達收件人的紙面表決票,均為無效表決。

    (2)紙面表決票的效力認定

    ① 紙面表決票填寫完整清晰,所提供文件符合本公告規定,且在截止時間之前送達本公告規定的收件人的,為有效表決票;有效表決票按表決意見計入相應的表決結果,其所代表的基金份額計入參加本次基金份額持有人大會表決的基金份額總數。

    ② 如紙面表決票上的表決意見未選、多選或無法辨認,但其他各項符合會議通知規定的,視為棄權表決,計入有效表決票;並按「棄權」計入對應的表決結果,其所代表的基金份額計入參加本次基金份額持有人大會表決的基金份額總數。

    ③ 如紙面表決票上的簽字或蓋章部分填寫不完整、不清晰的,或未能提供有效證明基金份額持有人身份或受託人經有效授權的證明文件的,或未能在截止時間之前送達本公告規定的收件人的,均為無效表決票;無效表決票不計入參加本次基金份額持有人大會表決的基金份額總數。

    ④ 基金份額持有人重複提交紙面表決票的,如各表決票表決意見相同,則視為同一表決票;如各表決票表決意見不相同,則按如下原則處理:

    i.送達時間不是同一天的,以最後送達的填寫有效的表決票為準,先送達的表決票視為被撤回;

    ii.送達時間為同一天的,視為在同一表決票上做出了不同表決意見,計入棄權表決票;

    iii.送達時間按如下原則確定:專人送達的以實際遞交時間為準,郵寄的以本公告規定的收件人收到的時間為準。

    七、決議生效條件

    1、本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有的基金份額不小於在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);

    2、《關於南華瑞頤混合型證券投資基金變更相關事項的議案》應當由提交有效表決票的本基金基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上(含50%)通過方為有效;

    3、本基金份額持有人大會表決通過的事項,將由本基金管理人在自通過之日起5日內報中國證監會備案,基金份額持有人大會決定的事項自持有人大會表決通過之日起生效。法律法規另有規定的,從其規定。

    八、二次召集基金份額持有人大會及二次授權

    根據《基金法》及《南華瑞頤混合型證券投資基金基金合同》的規定,本次持有人大會需要本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的本基金基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上(含50%)。如果本次基金份額持有人大會不符合前述要求而不能夠成功召開,根據《基金法》,本基金管理人可在規定時間內就同一議案重新召集基金份額持有人大會。重新召開基金份額持有人大會時,除非授權文件另有載明,本次基金份額持有人大會授權期間基金份額持有人作出的各類授權依然有效,但如果授權方式發生變化或者基金份額持有人重新作出授權,則以最新方式或最新授權為準,詳細說明見屆時發布的重新召集基金份額持有人大會的通知。

    九、本次大會相關機構

    1、召集人:南華基金管理有限公司

    客服電話:400-810-5599

    聯繫人:張艷梅

    聯繫電話:010-58965981

    電子郵件:[email protected]

    傳真: 010-58965908

    網址:www.nanhuafunds.com

    2、公證機構:北京市方圓公證處

    地址: 北京市東城區東水井胡同5號北京INN大廈一層接待大廳

    聯繫人:崔軍

    聯繫電話: 010-85197622

    郵政編碼: 100010

    3、律師事務所:浙江天冊律師事務所

    註冊及辦公地址:杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A座11樓

    聯繫電話:0571-87901111

    十、重要提示

    1、請基金份額持有人在郵寄表決票時,充分考慮郵寄在途時間,提前寄出表決票。

    2、上述基金份額持有人大會有關公告可通過南華基金管理有限公司網站(http://www.nanhuafunds.com/)查閱,投資者如有任何疑問,可致電400-810-5599諮詢。

    3、本公告的有關內容由南華基金管理有限公司解釋。

    附件一:《關於南華瑞頤混合型證券投資基金變更相關事項的議案》

    附件二:《南華瑞頤混合型證券投資基金變更方案說明書》

    附件三:授權委託書(樣本)

    附件四:南華瑞頤混合型證券投資基金基金份額持有人大會表決票

    南華基金管理有限公司

    2018年11月19日

    附件一:

    《關於南華瑞頤混合型證券投資基金變更相關事項的議案》

    南華瑞頤混合型證券投資基金基金份額持有人:

    根據市場環境變化,為更好地滿足投資者需求,保護基金份額持有人的利益,根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》和《南華瑞頤混合型證券投資基金基金合同》的有關規定,本基金管理人經與基金託管人中國銀行股份有限公司協商一致,提議將南華瑞頤混合型證券投資基金的基金名稱、基金類別、投資目標、投資範圍、投資策略、投資比例、業績比較基準、收益分配原則、費率水平進行變更並修訂基金合同。《南華瑞頤混合型證券投資基金變更方案說明書》見附件二。

    為實施南華瑞頤混合型證券投資基金的變更方案,提議授權基金管理人辦理本次南華瑞頤混合型證券投資基金變更的有關具體事宜,並可在不涉及基金合同當事人權利義務關係變化或對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下對《南華瑞頤混合型證券投資基金基金合同》進行必要的修改和補充。

    以上議案,請予審議。

    附件二:

    《南華瑞頤混合型證券投資基金變更方案說明書》

    一、聲明

    1、綜合市場需求分析,為更好地保護基金份額持有人利益,根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》和《南華瑞頤混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱「《基金合同》」)的有關規定,基金管理人經與基金託管人中國銀行股份有限公司協商一致,決定以通訊方式召開基金份額持有人大會,審議《關於南華瑞頤混合型證券投資基金變更相關事項的議案》。本次南華瑞頤混合型證券投資基金變更事宜屬於實質性調整,經基金管理人向中國證監會申請,已經中國證監會准予變更註冊。

    2、本次南華瑞頤混合型證券投資基金變更方案需經本人直接出具書面意見和授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持表決權的50%以上(含50%)通過,因此變更方案存在無法獲得相關基金份額持有人大會表決通過的可能。參加基金份額持有人大會表決的基金份額持有人為權益登記日登記在冊的南華瑞頤混合型證券投資基金基金份額持有人,本人直接出具書面意見和授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額須占權益登記日基金總份額的50%以上(含50%)。

    3、基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效,並在生效後方可執行。法律法規另有規定的,從其規定。中國證監會對本次南華瑞頤混合型證券投資基金變更方案所作的任何決定或意見,均不表明其對本次變更方案或本基金的價值或投資者的收益做出實質性判斷或保證。

    二、南華瑞頤混合型證券投資基金變更方案要點

    南華瑞頤混合型證券投資基金變更方案的主要內容如下:

    (一)更名

    基金名稱由「南華瑞頤混合型證券投資基金」更名為「南華瑞揚純債債券型證券投資基金」。

    (二)變更後基金的基本情況

    1、基金的名稱

    南華瑞揚純債債券型證券投資基金。

    2、基金的類別

    債券型證券投資基金

    3、基金的運作方式

    契約型、開放式

    4、基金的投資目標

    在嚴格控制風險和保持流動性的基礎上,通過積極主動的投資管理,力爭實現基金資產長期穩健的增值。

    5、基金存續期限

    不定期

    (三)變更後基金的投資目標、投資範圍、投資限制和投資策略

    1、投資目標

    2、投資範圍

    本基金的投資範圍是具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行和上市交易的債券(包括國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債、政府支持機構債、地方政府債、證券公司短期公司債券、可分離交易可轉債的純債部分)、資產支持證券、非金融企業債務融資工具、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業存單、貨幣市場工具、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

    本基金不參與股票、權證等權益類資產的投資,也不參與可轉換債券(可分離交易可轉債的純債部分除外)、可交換債券投資。

    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序後,可以將其納入投資範圍,並可依據屆時有效的法律法規適時合理地調整投資範圍。

    本基金的投資組合比例為:本基金投資於債券資產的比例不低於基金資產的80%。每個交易日日終,在扣除國債期貨需繳納的交易保證金後,持有現金或者到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低於基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

    如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程序後,可以調整上述投資品種的投資比例。

    3、投資策略

    本基金將在基金合同約定的投資範圍內,通過對宏觀經濟運行狀況、國家貨幣政策和財政政策、國家產業政策及資本市場資金環境的研究,積極把握宏觀經濟發展趨勢、利率走勢、債券市場相對收益率、券種的流動性以及信用水平,結合定量分析方法,確定資產配置比例。

    (1)久期策略

    本基金將考察市場利率的動態變化及預期變化,對引起利率變化的相關因素進行跟蹤和分析,進而對債券組合的久期和持倉結構制定相應的調整方案,以降低利率變動對組合帶來的影響。本基金管理人的固定收益團隊將定期對利率期限結構進行預判,制定相應的久期目標,當預期市場利率水平將上升時,適當降低組合的久期;預期市場利率將下降時,適當提高組合的久期。以達到利用市場利率的波動和債券組合久期的調整提高債券組合收益率目的。

    (2)期限結構策略

    通過預測收益率曲線的形狀和變化趨勢,對各類型債券進行久期配置;當收益率曲線走勢難以判斷時,參考基準指數的樣本券久期構建組合久期,確保組合收益超過基準收益。具體來看,又分為跟蹤收益率曲線的騎乘策略和基於收益率曲線變化的子彈策略、槓鈴策略及梯式策略。

    1)騎乘策略是當收益率曲線比較陡峭時,也即相鄰期限利差較大時,買入期限位於收益率曲線陡峭處的債券,通過債券的收益率的下滑,進而獲得資本利得收益。

    2)子彈策略是使投資組合中債券久期集中於收益率曲線的一點,適用於收益率曲線較陡時。

    3)槓鈴策略是使投資組合中債券的久期集中在收益率曲線的兩端,適用於收益率曲線兩頭下降較中間下降更多的蝶式變動。

    4)梯式策略是使投資組合中的債券久期均勻分別於收益率曲線,適用於收益率曲線水平移動。

    (3)類屬配置策略

    本基金對不同類型固定收益品種的信用風險、稅賦水平、市場流動性、市場風險等因素進行分析,研究同期限的國債、金融債、企業債、交易所和銀行間市場投資品種的利差和變化趨勢,制定債券類屬配置策略,以獲取不同債券類屬之間利差變化所帶來的投資收益。

    (4)信用債投資策略

    信用品種收益率的主要影響因素為利率品種基準收益與信用利差。信用利差是信用產品相對國債、央行票據等利率產品獲取較高收益的來源。信用利差主要受兩方面的影響,一方面為債券所對應信用等級的市場平均信用利差水平,另一方面為發行人本身的信用狀況。

    信用債市場整體的信用利差水平和信用債發行主體自身信用狀況的變化都會對信用債個券的利差水平產生重要影響,因此,一方面,本基金將從經濟周期、國家政策、行業景氣度和債券市場的供求狀況等多個方面考量信用利差的整體變化趨勢;另一方面,本基金還將以內部信用評級為主、外部信用評級為輔,即採用內外結合的信用研究和評級制度,研究債券發行主體企業的基本面,以確定企業主體債的實際信用狀況。

    (5)槓桿投資策略

    本基金將在考慮債券投資的風險收益情況,以及回購成本等因素的情況下,在風險可控以及法律法規允許的範圍內,通過債券回購,放大槓桿進行投資操作。

    (6)資產支持證券的投資策略

    資產支持類證券的定價受市場利率、流動性、發行條款、標的資產的構成及質量、提前償還率及其它附加條款等多種因素的影響。本基金將在利率基本面分析、市場流動性分析和信用評級支持的基礎上,輔以與國債、企業債等債券品種的相對價值比較,審慎投資資產支持證券類資產。

    (7)國債期貨投資策略

    為更好地實現投資目標,本基金在注重風險管理的前提下,以套期保值為目的,適度運用國債期貨。本基金利用國債期貨合約流動性好、交易成本低和槓桿操作等特點,提高投資組合運作效率,有效管理市場風險。

    (8)證券公司短期公司債券投資策略

    本基金通過對證券公司短期公司債券發行人基本面的深入調研分析,結合發行人資產負債狀況、盈利能力、現金流、經營穩定性以及債券流動性、信用利差、信用評級、違約風險等的綜合評估結果,選取具有價格優勢和套利機會的優質信用債券進行投資。

    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序後,可以將其納入投資範圍,本基金可以相應調整和更新相關投資策略,並在招募說明書更新或相關公告中公告。

    4、組合限制

    基金的投資組合應遵循以下限制:

    (1)本基金對債券資產的投資比例不低於基金資產的80%;

    (2)本基金每個交易日日終,在扣除國債期貨需繳納的交易保證金後,持有現金或者到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低於基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;

    (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;

    (5)本基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的10%;

    (6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;

    (7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;

    (8)本基金管理人管理的全部基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

    (9)本基金應投資於信用級別評級為BBB 以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

    (10)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資產凈值的40%,在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1 年,債券回購到期後不展期;

    (11)本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%;

    (12)本基金若參與國債期貨交易,需遵守下列投資比例限制:

    1)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的15%;

    2)本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%;

    3)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%;

    4)本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關於債券投資比例不低於基金資產的80%的有關約定;

    (13)本基金主動投資於流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%,因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

    (14)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致;

    (15)相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制。

    除上述第(2)、(9)、(13)、(14)項另有約定外,因證券/期貨市場波動、證券發行人合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。

    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。期間,本基金的投資範圍、投資策略應當符合本基金合同的約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效日起開始。

    法律法規或監管部門對上述投資限制、投資禁止等作出強制性調整的,本基金應當按照法律法規或監管部門的規定執行;如法律法規或監管部門修改或調整上述投資限制、投資禁止性規定,且該等調整或修改屬於非強制性的,基金管理人有權在履行適當程序後按照法律法規或監管部門調整或修改後的規定執行,並應向投資者履行信息披露義務。

    5、禁止行為

    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用於下列投資或者活動:

    (1)承銷證券;

    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

    (3)從事承擔無限責任的投資;

    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金託管人出資;

    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

    基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

    法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用於本基金,基金管理人在履行適當程序後,則本基金投資不再受相關限制或以變更後的規定為準。

    6、業績比較基準

    本基金業績比較基準為:中債綜合全價(總值)指數收益率。

    中債綜合全價(總值)指數具廣泛市場代表性,旨在綜合反映債券全市場整體價格和投資回報情況。基於本基金的特徵,使用上述業績比較基準能夠忠實反映本基金的風險收益特徵。

    如果未來市場發生變化導致此業績比較基準不再適用,或今後法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的指數時,基金管理人可依據維護基金份額持有人合法權益的原則調整基金業績比較基準。經與基金託管人協商一致,本基金可在履行適當的程序後變更業績比較基準並及時公告。

    7、風險收益特徵

    本基金為債券型基金,預期收益和預期風險高於貨幣市場基金,但低於混合型基金、股票型基金。

    (四)變更後的基金資產估值

    1、證券交易所上市的有價證券的估值

    (1)交易所上市實行凈價交易的債券,對於存在活躍市場的情況下,按估值日收盤價或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,採用估值技術確定公允價值;

    (2)交易所上市未實行凈價交易的債券,對於存在活躍市場的情況下,按估值日收盤價或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去收盤價或估值全價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日收盤價或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去收盤價或估值全價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,採用估值技術確定公允價值;

    (3)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交易所上市的資產支持證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

    2、首次公開發行未上市的債券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

    3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,以第三方估值機構提供的價格數據估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的證券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。

    4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。

    5、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按相應利率逐日計提利息。

    6、本基金投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;選定的第三方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。

    7、本基金投資國債期貨合約,國債期貨合約以估值日的結算價估值。估值當日無結算價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。如法律法規今後另有規定的,從其規定。

    8、當本基金髮生大額申購或贖回情形時,基金管理人可採用擺動定價機制,以確保基金估值的公平性。

    9、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。

    10、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。

    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。

    根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。

    (五)變更後基金的費率水平

    1、基金管理人的管理費

    本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.30%年費率計提。管理費的計算方法如下:

    H=E×0.30%÷當年天數

    H為每日應計提的基金管理費

    E為前一日的基金資產凈值

    基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基金託管人核對一致後,由基金託管人於次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。

    2、基金託管人的託管費

    本基金的託管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。託管費的計算方法如下:

    H=E×0.10%÷當年天數

    H為每日應計提的基金託管費

    E為前一日的基金資產凈值

    基金託管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基金託管人核對一致後,由基金託管人於次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金託管人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。

    3、銷售服務費

    本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為0.20%。

    銷售服務費計算方法如下,按C類基金份額基金資產凈值計提:

    H=E×0.20%÷當年天數

    H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

    E為C類基金份額前一日基金資產凈值

    基金銷售服務費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基金託管人核對一致後,由基金託管人於次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給登記機構,由登記機構代付給銷售機構,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。

    (六)變更後基金的收益分配原則

    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12 次,每次收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的20%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;

    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;

    3、基金收益分配後各類基金份額凈值不能低於面值;即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去本類每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值;

    4、A 類基金份額和C類基金份額之間由於 A 類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務費將導致在可供分配利潤上有所不同;本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權;

    5、基金可供分配利潤為正的情況下,方可進行收益分配;

    6、投資者的現金紅利和紅利再投資形成的基金份額均保留到小數點後第2位,小數點後第3位開始捨去,捨去部分歸基金資產;

    7、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

    在不影響基金份額持有人利益的情況下,基金管理人可在法律法規允許的前提下酌情調整以上基金收益分配原則,此項調整不需要召開基金份額持有人大會,但應於變更實施日前在指定媒介公告。

    (七)變更後基金的申購、贖回

    1、申購與贖回辦理的場所

    本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構見本招募說明書第五部分內容或其他相關公告。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,並予以公告。投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

    若基金管理人或其指定的代銷機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資者可以通過上述方式進行申購與贖回,具體辦法由基金管理人另行公告。

    2、申購與贖回辦理的開放日及時間

    (1)開放日及開放時間

    投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所以及相關期貨交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

    基金合同生效後,若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

    (2)申購與贖回的開始時間

    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在申購開始公告中規定。

    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦理時間在贖回開始公告中規定。

    在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或者轉換。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉換的價格。

    3、申購與贖回的原則

    (1)「未知價」原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額凈值為基準進行計算;

    (2)「金額申購、份額贖回」原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;

    (3)當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;

    (4)贖回遵循「先進先出」原則,即按照投資者申購的先後次序進行順序贖回。

    (5)辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則。

    (6)當本基金髮生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價機制,以確保基金估值的公平性,具體處理原則與操作規範遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。

    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

    投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理規則等在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下,以各銷售機構的具體規定為準。

    4、申購與贖回的程序

    (1)申購和贖回的申請方式

    投資者必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。

    (2)申購和贖回的款項支付

    投資者申購基金份額時,必須在規定的時間內全額交付申購款項,投資者交付款項,申購申請即為有效,否則所提交的申購申請無效。投資者在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額餘額,否則所提交的贖回申請無效。投資者交付申購款項,申購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。

    投資者贖回申請成功後,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生巨額贖回時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。

    (3)申購和贖回申請的確認

    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資者可在T+2日後(包括該日)到銷售網點櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資者。

    銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以基金登記機構或基金管理公司的確認結果為準。對於申購申請及申購份額的確認情況,投資者應及時查詢並妥善行使合法權利。

    基金管理人可以在法律法規允許的範圍內,依法對上述申購和贖回申請的確認時間進行調整,並必須在調整實施日前按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告並報中國證監會備案。

    5、申購與贖回的數額限制

    (1)申購時,投資者通過銷售機構網點每筆申購本基金的最低金額為10元人民幣(含申購費);通過本基金管理人網上交易系統申購,每個基金賬戶單筆申購最低金額為10元人民幣(含申購費);通過本基金管理人直銷中心申購,首次最低申購金額為5萬元人民幣(含申購費),已在直銷中心有認/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制,單筆申購最低金額為10元人民幣(含申購費)。本基金直銷機構單筆申購最低金額可由基金管理人酌情調整。實際操作中,以各銷售機構的具體規定為準。

    投資者將當期分配的基金收益再投資時,不受最低申購金額的限制。

    (2)每次贖回基金份額不得低於10份,基金份額持有人贖回時或贖回後在銷售機構保留的基金份額餘額不足10份的,在贖回時需一次全部贖回。實際操作中,以各銷售機構的具體規定為準。

    如遇巨額贖回等情況發生而導致延期贖回時,贖回辦理和款項支付的辦法將參照基金合同有關巨額贖回或連續巨額贖回的條款處理。

    (3)單個投資者累計持有的基金份額占總基金份額的比例不得達到或者超過50%,也不得存在變相規避50%集中度的情形(運作過程中,因基金份額贖回等情形導致被動超標的除外)。

    (4)當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體規定請參見相關公告。

    (5)基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告並報中國證監會備案。

    6、申購和贖回的價格、費用及其用途

    (1)申購費

    本基金A類基金份額在申購時收取基金申購費用;投資者可以多次申購本基金,申購費率按每筆申購申請單獨計算。本基金C類基金份額不收取申購費。具體費用安排如下表所示:

    基金的申購費率結構

    註:M為金額。

    本基金的申購費用由申購人承擔,主要用於本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用,不列入基金財產。

    (2)贖回費

    贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對於持有A、C類份額持有期少於30天的,收取的贖回費全額計入基金財產;對於持有A類份額持有期少於3個月的,不低於贖回費總額的75%計入基金財產;對於持有A類份額持有期長於3個月但小於6個月的,不低於贖回費總額的50%計入基金財產;對於持有A類份額持有期長於6個月的,不低於贖回費總額的25%計入基金財產。上述「月」是指30個自然日。贖回費率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減,具體費率如下:

    基金的贖回費率結構

    註:Y為持有期限,1年指365天。

    (3)贖回費用未計入基金財產的部分用於支付登記費和其他必要的手續費。

    (4)基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最遲應於新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

    (5)基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定以及對份額持有人利益無實質性不利影響的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續後,基金管理人可以適當調低基金申購費率、贖回費率、銷售服務費率。

    7、申購份額與贖回金額的計算方式

    (1)申購份額的計算方式:

    本基金A類基金份額在申購時收取基金申購費用, 投資者可以多次申購本基金,申購費率按每筆申購申請單獨計算;C類基金份額不收取申購費。

    1)A類基金份額

    如果投資者選擇申購A類基金份額,則申購份數的計算方法如下:

    當申購費用適用比例費率時:

    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)

    申購費用=申購金額-凈申購金額

    申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

    當申購費用適用固定金額時:

    申購費用=固定金額

    凈申購金額=申購金額-申購費用

    申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

    各計算結果均按照四捨五入方法,保留小數點後兩位,由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。

    例:某投資者投資5萬元申購本基金的A類基金份額,假設申購當日A類基金份額凈值為1.0500元,則可得到的申購份額為:

    凈申購金額=50,000/(1+0.6%)=49,701.79元

    申購費用=50,000-49,701.79=298.21元

    申購份額=49,701.79/1.0500=47,335.04份

    即:投資者投資5 萬元申購本基金的A類基金份額,假設申購當日A類基金份額凈值為1.0500元,則其可得到47,335.04份基金份額。

    2)C類基金份額

    如果投資者選擇申購C類基金份額,則申購份數的計算方法如下:

    申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值

    例:某投資者投資5萬元申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C類基金份額凈值為1.0500元,則可得到的申購份額為:

    申購份額=50,000/1.0500=47,619.05份

    即:投資者投資5 萬元申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C類基金份額凈值為1.0500元,則其可得到47,619.05 份基金份額。

    (2)贖回金額的計算方式:

    A類基金份額和C類基金份額贖回費率均隨投資者持有基金份額期限的增加而遞減。

    1)A類基金份額

    本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用。其中,

    贖回金額=贖回份數×贖回當日A類基金份額凈值

    贖回費用=贖回金額×贖回費率

    凈贖回金額=贖回金額-贖回費用

    贖回費用以人民幣元為單位,計算結果按照四捨五入方法,保留小數點後兩位;贖回金額結果按照四捨五入方法,保留小數點後兩位,由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。

    例:某投資者贖回本基金1萬份A類基金份額,持有時間為2個月,對應的贖回費率為0.1%,假設贖回當日A類基金份額凈值是1.2500 元,則其可得到的贖回金額為:

    贖回金額=10,000×1.2500=12,500.00 元

    贖回費用=12,500.00×0.1%=12.50元

    凈贖回金額=12,500-12.50=12,487.50 元

    即:投資者贖回本基金1萬份A類基金份額,持有期限為2個月,假設贖回當日A類基金份額凈值是1.2500元,則其可得到的贖回金額為12,487.50元。

    贖回金額=贖回份數×贖回當日C類基金份額凈值

    例:某投資者贖回本基金1萬份C類基金份額,持有時間為2個月,假設贖回當日C類基金份額凈值是1.2500 元,則其可得到的贖回金額為:

    贖回金額=10,000×1.2500=12,500.00 元

    贖回費用=12,500×0%=0 元

    凈贖回金額=12,500.00-0=12,500.00 元

    即:投資者贖回本基金1萬份C類基金份額,持有期限為2個月,假設贖回當日C類基金份額凈值是1.2500元,則其可得到的贖回金額為12,500.00元。

    (3)基金份額凈值計算

    由於基金費用的不同,本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值,計算公式為計算日各類別基金資產凈值除以計算日發售在外的該類別基金份額總數。

    T日某類基金份額凈值=T 日該類基金資產凈值/T 日該類基金份額餘額。

    基金份額凈值單位為元,計算結果保留在小數點後四位,小數點後第五位四捨五入。由此產生的誤差在基金財產中列支。

    T日的基金份額凈值在當天收市後計算,並在次日公告。遇特殊情況,可以適當延遲計算或公告,並報中國證監會備案。

    8、拒絕或暫停申購的情形

    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請:

    (1)因不可抗力導致基金無法正常運作。

    (2)發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接收投資者的申購申請。當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人應當採取暫停接受基金申購申請的措施。

    (3)因基金收益分配、基金投資組合內某個或某些證券即將上市等原因,使基金管理人認為短期內繼續接受申購可能會影響或損害已有基金份額持有人的利益。

    (4)證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值或者無法辦理申購業務。

    (5)接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

    (6)基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。

    (7)接受某筆或某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。

    (8)基金管理人、基金託管人、基金銷售機構或登記結算機構因技術故障或異常情況導致基金銷售系統、基金登記系統、基金會計系統或證券登記結算系統無法正常運行。

    (9)接受某筆或某些申購申請將使基金總規模超過基金管理人設定的基金總規模限制、使單日凈申購比例超過上限或該申購申請超過單一投資者單日或單筆申購金額上限的。10、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

    發生上述第(1)、(2)、(3)、(4)、(6)、(8)、(10)項暫停申購情形時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資者的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資者。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

    9、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項:

    (1)因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

    (2)發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時。當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人應當採取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。

    (3)證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值或者無法辦理贖回業務。

    (4)連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

    (5)某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

    (6)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

    發生上述情形之一而基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付,且該部分按照贖回申請確認日的基金份額凈值為基礎進行計算。若出現上述第(4)項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並公告。

    10、巨額贖回的情形及處理方式

    (1)巨額贖回的認定

    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數後的餘額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。

    (2)巨額贖回的處理方式

    當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。

    1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時,按正常贖回程序執行。

    2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為因支付投資者的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對於未能贖回部分,投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無優先權並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時未作明確選擇,投資者未能贖回部分作自動延期贖回處理。

    如果本基金髮生巨額贖回,在單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額的10%的情形下,基金管理人可以延期辦理贖回申請。基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%的前提下,對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對於未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無優先權並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

    3)暫停贖回:連續2日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個工作日,並應當在指定媒介上進行公告。

    (3)巨額贖回的公告

    當發生上述巨額贖回並延期辦理的,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒介上刊登公告。

    11、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

    (1)發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備案,並在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。

    (2)如發生暫停的時間為1日,基金管理人應於重新開放日,在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,並公布最近1個開放日各類基金份額的基金份額凈值。

    (3)如發生暫停的時間超過1日,基金管理人應提前1個工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告,並在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近1 個開放日的基金份額凈值。

    12、基金轉換

    基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定製定並公告,並提前告知基金託管人與相關機構。

    13、基金的非交易過戶

    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶,或者按照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資者。

    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對於符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,並按基金銷售機構規定的標準收費。

    14、基金份額的轉讓

    在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請並由登記機構辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前在指定媒介公告相關的業務規則,基金份額持有人應根據基金管理人屆時公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。

    15、基金的轉託管

    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基金銷售機構可以按照規定的標準收取轉託管費。

    16、定期定額投資計劃

    基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投資者在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低於基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。

    17、基金的凍結、解凍和質押

    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份額的凍結手續、凍結方式按照登記機構的相關規定辦理。基金份額被凍結的,被凍結部分產生的權益按照我國法律法規、監管規章及國家有權機關的要求以及登記機構業務規定來處理。

    如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基金管理人將制定和實施相應的業務規則。

    (八)授權基金管理人修訂基金合同

    除上述主要內容的調整需要修改基金合同以外,考慮到自《南華瑞頤混合型證券投資基金基金合同》生效以來,《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及其配套準則等法律法規陸續頒布和實施,基金管理人需要根據現行有效的法律法規要求及變更後的南華瑞揚純債債券型證券投資基金的產品特徵修訂基金合同的相關內容,基金管理人提請基金份額持有人大會授權基金管理人修訂基金合同。

    (九)變更選擇期的相關安排

    本次持有人大會決議生效後,南華瑞頤混合型證券投資基金將安排不少於15個工作日的選擇期。選擇期期間,南華瑞頤混合型證券投資基金暫停申購業務、贖回業務照常辦理,不受影響。基金份額持有人在南華瑞頤混合型證券投資基金正式實施變更前可選擇贖回,對於在選擇期內未作出選擇的基金份額持有人,其持有的南華瑞頤混合型證券投資基金份額將默認變更為南華瑞揚純債債券型證券投資基金份額。在選擇期期間,由於南華瑞頤混合型證券投資基金需應對贖回,基金份額持有人同意在選擇期豁免南華瑞頤混合型證券投資基金基金合同中約定的投資組合比例限制等條款。基金管理人提請基金份額持有人大會授權基金管理人據此落實相關事項,並授權基金管理人可根據實際情況做相應調整,以及根據實際情況可暫停贖回或調整贖回方式等。具體安排詳見基金管理人屆時發布的相關公告。

    (十)《南華瑞揚純債債券型證券投資基金基金合同》的生效

    自本次持有人大會決議生效後,變更選擇期結束之日的次日起,《南華瑞揚純債債券型證券投資基金基金合同》生效,原《南華瑞頤混合型證券投資基金基金合同》同日起失效。

    綜上所述,基金管理人擬提請基金份額持有人大會授權基金管理人按照法律法規的規定及《南華瑞頤混合型證券投資基金變更方案說明書》以上變更方案要點修訂基金合同並實施變更方案。

    三、基金管理人就方案相關事項的說明

    (一)南華瑞頤混合型證券投資基金的歷史沿革

    南華瑞頤混合型證券投資基金於2017年7月18日得到證監會募集批覆(證監許可【2017】1259號),基金管理人為南華基金管理有限公司,基金託管人為中國銀行股份有限公司。南華瑞頤混合型證券投資基金自2017年11月24日至2017年12月20日進行公開募集,募集結束後基金管理人向中國證監會辦理備案手續。經中國證監會書面確認,《南華瑞頤混合型證券投資基金基金合同》於2017年12月26日起正式生效。

    (二)基金變更的可行性

    1、法律層面不存在障礙

    根據基金合同約定,「第八部分、基金份額持有人大會——1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,法律法規和中國證監會另有規定的除外:(5)調整基金管理人、基金託管人的報酬標準;(6)變更基金類別;(8)變更基金投資目標、範圍或策略;(12)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項。」

    本次持有人大會審議的事項須經一般決議通過,以通訊方式召開。在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

    (1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知後,在2個工作日內連續公布相關提示性公告;

    (2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金託管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;

    (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有的基金份額不小於在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小於在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以後、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見;

    (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的代理人出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並與基金登記機構記錄相符。

    對於一般決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上(含50%)通過。

    基金份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效。基金份額持有人大會按照《基金法》第八十六條的規定表決通過的事項,召集人應當自通過之日起五日內報中國證監會備案。

    因此,南華瑞頤混合型證券投資基金變更的方案符合基金合同和有關法律法規的規定。

    2、基金變更不存在技術障礙

    南華瑞頤混合型證券投資基金變更後,將進行基金份額變更登記。基金管理人已就變更登記有關事項進行了充分準備,技術可行。基金變更不存在技術障礙。

    四、基金變更的主要風險及預備措施

    (一)變更方案被持有人大會否決的風險,在設計變更方案之前,基金管理人已對部分基金份額持有人進行了走訪,認真聽取了基金份額持有人意見,擬定議案綜合考慮了基金份額持有人的要求。如有必要,基金管理人將根據基金份額持有人意見,對基金變更方案進行適當的修訂,並重新公告。基金管理人可在必要情況下,推遲基金份額持有人大會的召開時間。

    (二)基金變更後運作過程中的相關運作風險,基金管理人將提前做好充分的內部溝通及外部溝通,避免基金變更後基金運作過程中出現相關操作風險和管理風險。

    五、基金管理人聯繫方式

    基金份額持有人若對本方案的內容有任何意見和建議,請通過以下方式聯繫:

    基金管理人:南華基金管理有限公司

    附件三:

    授 權 委 托 書

    本人(或本機構)持有了南華瑞頤混合型證券投資基金(以下簡稱「本基金」)的基金份額,就南華基金管理有限公司官網www.nanhuafunds.com及2018年【11】月【17】日《證券日報》公布的《南華基金管理有限公司關於以通訊方式召開南華瑞頤混合型證券投資基金基金份額持有人大會的公告》所述需基金份額持有人大會審議的事項,本人(或本機構)的意見為(請在意見欄下方劃「√」):

    本人(或本機構)特此授權 代表本人(或本機構)參加審議上述事項的基金份額持有人大會,並按照上述意見行使表決權。本人(或本機構)同意受託人轉授權,轉授權僅限一次。

    上述授權有效期自簽署日起至審議上述事項的基金份額持有人大會會議結束之日止。若南華瑞頤混合型證券投資基金重新召開審議相同議案的持有人大會的,本授權繼續有效。

    委託人(簽字/蓋章):

    委託人證件號碼(填寫):

    委託人開放式基金賬戶號(填寫):

    以上表決意見代表委託人本開放式基金賬戶下全部基金份額的表決意見,委託人所持基金份額數以持有人大會權益登記日為準。

    簽署日期: 年 月 日

    授權委託書填寫注意事項:

    1.本授權委託書僅為樣本供基金份額持有人參考使用。基金份額持有人也可以自行製作符合法律規定及《南華瑞頤混合型證券投資基金基金合同》要求的授權委託書。

    2.基金份額持有人可以委託本基金的基金管理人、基金託管人、代銷機構以及其他符合法律規定的機構和個人,代為行使本次基金份額持有人大會上的表決權。

    3.如委託人未在授權委託書表示中明確其表決意見的,視為委託人授權受託人按照受託人的意志行使表決權;如委託人在授權委託表示中表達多種表決意見的,視為委託人授權受託人選擇其中一種授權表示行使表決權。

    4.本授權委託書(樣本)中「委託人證件號碼」,指基金份額持有人認購或申購本基金時的證件號碼或該證件號碼的更新。

    5.如本次持有人大會權益登記日,投資者未持有本基金的基金份額,則其授權無效。

    附件四:

    南華瑞頤混合型證券投資基金基金份額持有人大會

    表決票

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